什么是香港1號牌照

什么是香港1號牌照

香港金融1號牌照是指在香港從事證券交易業(yè)務(wù)的必要條件，取得該牌照的公司，可以為客戶提供股票、股票期權(quán)、債權(quán)、互惠基金的買賣和經(jīng)濟人服務(wù)，同時還可進行單位信托基金配售及包銷證券提供買賣服務(wù)。由于香港金融開放程度很高，因此某些在國內(nèi)不被允許的金融證券服務(wù)，也可以在香港開展（必須取得相應(yīng)牌照）。對于1號牌照來說，就包括證券中介牌照（小1號牌照，可根據(jù)介紹的客戶數(shù)量，收取大1號牌照持有機構(gòu)給予的回傭）和證券經(jīng)濟牌照（大1號牌照，進行傳統(tǒng)的券商服務(wù)業(yè)務(wù)）。
無論打算申請哪種類型的牌照，都需要以一家香港公司為依托。所以要申請香港1號牌照，就必須有一家合乎要求的香港公司。所謂合乎資格，主要為公司和人員兩個方面：
1.必須在香港境內(nèi)、依照香港公司法成立的香港公司，或在香港本地注冊備案的境外公司。
2.設(shè)立完整健全的公司風(fēng)險控制制度和管理架構(gòu)，公司高級管理人員必須通過香港金管局證監(jiān)會的認(rèn)證，以確定其能夠有效應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險和危機。

當(dāng)滿足香港公司及人員的要求后，即可準(zhǔn)備相應(yīng)資料，進行金融1號牌的申請工作。而這項工作也分為兩個方面：
1、資料準(zhǔn)備
申請1號牌照的資料主要包括香港公司注冊證書、商業(yè)登記證、公司章程、公司董事及高級人員身份信息等；
公司高級管理人員的資歷、學(xué)歷證明，公司風(fēng)險控制和企業(yè)架構(gòu)資料，公司認(rèn)購資本數(shù)和流動資金證明等
2、資料遞交
當(dāng)準(zhǔn)備完畢以上資料后，即可遞交香港證監(jiān)會，進行1號牌照審批。
經(jīng)過一段時間審批后，香港證監(jiān)會會向申請人發(fā)出審核結(jié)果（通過或拒絕申請）的通知。而在成功取得香港金融1號牌照后，還需要每月提交財務(wù)及經(jīng)營計劃報表。
香港1號牌照辦理流程：
1.?條件補充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請；?
2.?提交材料：遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門，提出申請；
3.?審核階段：香港證監(jiān)會主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽情況等方面進行審核；?
4.?牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會頒發(fā)香港1號牌照。

香港1號牌照辦理費用：費用構(gòu)成因素多樣，其中，根據(jù)是否持有投資者資產(chǎn)進行操作區(qū)別為大1牌和小1牌，大1可持有，小1不可持有，權(quán)衡之下，前者的費用上自然稍高于后者。

1、公司資質(zhì)和資金要求：
（1）公司必須為依照香港《公司條例》注冊成立的公司，或依照《公司條例》注冊登記的境外公司，由于自動化交易服務(wù)需要托管客戶資金，因此必須滿足不低于500萬港幣的股份認(rèn)購和不少于300萬港幣的流動資金要求。
（2）公司內(nèi)部必須設(shè)立完善的公司業(yè)務(wù)及管理架構(gòu)，并委任合乎資格的專業(yè)人員對相關(guān)業(yè)務(wù)進行實時和有效的監(jiān)督，以保證客戶及股東的權(quán)益。而所謂合乎資格，是指必須通過香港證監(jiān)會的要求，取得相應(yīng)資歷證明，并在實際工作中體現(xiàn)出其管理能力。
（3） 人員要求：
1）至少兩名負(fù)責(zé)人員，國籍方面，沒有任何限制或特別規(guī)定；
2）至少一名負(fù)責(zé)人員可以時刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。只要被委任者是適當(dāng)?shù)娜诉x及有關(guān)安排不會造成角色沖突,同一個人可以獲委任成為多于一類的受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員。
3）至少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事。
4）執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核淮,以成為隸屬于你(身為法團)的負(fù)責(zé)人員。

2、公司專業(yè)人員資歷
公司專業(yè)人員除了需要滿足專業(yè)要求，還需要證明其擁有足夠資歷，能夠有效管理機構(gòu)融資咨詢公司的精要要求，即該人員需要通過至少1個本地監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試，并取得合格成績。擁有可供證明的至少2年的管理技巧和經(jīng)驗。并擁有在申請日起可追溯的6年內(nèi)，至少有3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗。
只有滿足以上條件的自動化交易服務(wù)提供商，才能夠向香港證監(jiān)會提交香港金融1號牌的申請，而香港證監(jiān)會也會根據(jù)申請者提供的資料，對申請者進行嚴(yán)格細(xì)致的審核和評估，才會決定是否向其頒發(fā)香港金融1號牌。
香港1號牌照就簡單的介紹到這里，想要了解更多歡迎隨時咨詢——曉春